當(dāng)前形勢與任務(wù)，工作報告提出，深交所的發(fā)展正面臨難得的歷史機遇，必須緊緊抓住有利條件，趁勢而上，持續(xù)提升市場競爭力和監(jiān)管公信力。同時也應(yīng)該清醒認識到，深交所市場改革發(fā)展穩(wěn)定還面臨一些風(fēng)險和挑戰(zhàn)。
關(guān)于
一是國際形勢面臨地緣政治、貨幣政策、貿(mào)易摩擦等諸多風(fēng)險因素，不確定性強、不穩(wěn)定性高，可能會對我國經(jīng)濟金融領(lǐng)域產(chǎn)生溢出效應(yīng)。
二是國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展不平衡不充分的一些突出問題尚未解決，質(zhì)量效益有待提升，重點風(fēng)險防控任務(wù)依然艱巨，金融領(lǐng)域風(fēng)險的跨市場傳導(dǎo)特征越發(fā)顯著。
三是資本市場作為我國金融體系的短板，其“不成熟的交易者、不完備的交易制度、不完善的市場體系、不適應(yīng)的監(jiān)管制度”等問題仍然存在。在國內(nèi)外多重因素影響下，我國資本市場將持續(xù)處于市場風(fēng)險的高發(fā)易發(fā)期。
2018年，深交所理事會將重點做好三方面工作。
一是聚焦金融工作三項核心任務(wù)，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，推動深化市場改革，提高直接融資能力，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
二是全面落實《證券交易所管理辦法》要求。推動加快制定修訂配套規(guī)章制度，切實將加強黨的領(lǐng)導(dǎo)、強化一線監(jiān)管、完善治理結(jié)構(gòu)等要求落實到交易所治理和監(jiān)管實踐的各個環(huán)節(jié)。
三是充分發(fā)揮組織會員建設(shè)市場作用。認真落實會員大會精神，進一步強化理事會自身建設(shè)，完善理事會及專門委員會運作體系，團結(jié)帶動廣大會員，凝聚全行業(yè)力量，共同促進多層次資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
在此基礎(chǔ)上，全力推進以下六項具體工作：
一是以推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，全面深化市場改革。進一步拓展直接融資覆蓋面，全面提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，全力推動創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點平穩(wěn)實施落地，深化創(chuàng)業(yè)板改革，堅持服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的板塊定位和特色，持續(xù)增加制度供給，進一步提高板塊包容性，加大對符合國家發(fā)展戰(zhàn)略、具有核心競爭力的高新技術(shù)企業(yè)和新經(jīng)濟新產(chǎn)業(yè)的支持力度，并做好改革風(fēng)險防控。進一步完善深市多層次市場板塊體系，優(yōu)化主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板功能定位，推動各板塊協(xié)同發(fā)展。提高上市公司質(zhì)量，嚴把再融資、并購重組質(zhì)量關(guān)，持續(xù)推進退市制度改革，完善優(yōu)勝劣汰機制，推動更多優(yōu)質(zhì)上市公司進入資本市場。通過改革推動盡快形成投融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護的多層次資本市場體系。
二是以助力國家戰(zhàn)略部署為重點，大力提升直接融資服務(wù)能力。貫徹新發(fā)展理念，強化培育服務(wù)，豐富產(chǎn)品工具，著力提升直接融資特別是股權(quán)融資能力。要發(fā)揮市場化資源配置功能，全面服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，扎實推進“三去一降一補”五大任務(wù)，推動存量重組、增量優(yōu)化、動能轉(zhuǎn)換。配合混合所有制改革，深化對中央企業(yè)和國有企業(yè)轉(zhuǎn)型服務(wù)對接，支持軍民融合產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。推進債券、資產(chǎn)證券化等金融產(chǎn)品創(chuàng)新，優(yōu)化債券發(fā)行人結(jié)構(gòu)，充分對接國家政策導(dǎo)向和實體經(jīng)濟需求。推動并購重組市場化改革，加大對產(chǎn)業(yè)并購支持力度，提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)量和效益。升級跨境投融資服務(wù)平臺，推進“一帶一路”建設(shè)金融創(chuàng)新，將服務(wù)范圍擴展至優(yōu)質(zhì)境外紅籌公司等創(chuàng)新企業(yè)。
三是以堅持國家總體安全觀為原則，切實打好防范化解風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。要切實強化風(fēng)險意識、樹立底線思維、打破慣性思維，堅持風(fēng)險導(dǎo)向、落實風(fēng)險責(zé)任，強化對金融風(fēng)險防范重要性的認識，夯實交易所制度基礎(chǔ)，從根本上預(yù)防風(fēng)險。完善常態(tài)化風(fēng)險管理工作機制，健全風(fēng)險防控的協(xié)同機制，建立統(tǒng)一的風(fēng)險監(jiān)測平臺，防范化解跨市場跨機構(gòu)跨產(chǎn)品風(fēng)險。加強對高風(fēng)險上市公司持續(xù)動態(tài)排查，針對風(fēng)險及早實施監(jiān)管干預(yù)。通過智能化監(jiān)管手段，提高二級市場交易監(jiān)控、分析、處置能力。全面排查交易系統(tǒng)運行風(fēng)險，推進災(zāi)備交易系統(tǒng)建設(shè)，提高交易連續(xù)性保障能力。
四是以保護投資者合法權(quán)益為目標(biāo)，持續(xù)強化一線監(jiān)管。持續(xù)強化依法全面從嚴監(jiān)管，堅決打擊違法違規(guī)行為，切實維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。要補齊監(jiān)管制度短板，配合《證券交易所管理辦法》實施，修訂《深圳證券交易所章程》《股票上市規(guī)則》《證券上市協(xié)議》等一系列制度規(guī)則，做好制度銜接，夯實市場發(fā)展基礎(chǔ)。大力推進科技監(jiān)管，加快建設(shè)科技智能監(jiān)管平臺，運用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)，提升監(jiān)管智能化水平。加強與會員的監(jiān)管合作，減少規(guī)避監(jiān)管、規(guī)則套利等市場亂象。推動懲罰性違約金、現(xiàn)場檢查等新增監(jiān)管手段和“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式落地，加大新增監(jiān)管舉措頻度和力度，不斷提升監(jiān)管有效性、及時性和靈活性，切實增強交易所一線監(jiān)管威懾力。
五是以新一輪高水平對外開放要求為指引，有序推進國際化發(fā)展。在證監(jiān)會黨委統(tǒng)籌下，主動融入國家整體對外開放戰(zhàn)略，積極服務(wù)國家“一帶一路”倡議，加強監(jiān)管、技術(shù)、人員交流，實現(xiàn)設(shè)施聯(lián)通、資金融通，全面強化日常交往和戰(zhàn)略合作。開拓跨境股權(quán)合作，形成對外技術(shù)和能力輸出的示范帶動效應(yīng)。在“深港通”和“深倫科創(chuàng)投融資服務(wù)聯(lián)盟”成功經(jīng)驗基礎(chǔ)上，加快探索與其它發(fā)達市場建立互聯(lián)互通機制。推動境外路演服務(wù)機制常態(tài)化，吸引“一帶一路”沿線國家來深交所發(fā)行主權(quán)熊貓債。加大交易所、會員和相關(guān)市場機構(gòu)合作，以深交所國際化帶動行業(yè)國際化，共同提升資本市場對外開放水平。
六是以強化理事會自身建設(shè)為抓手，凝聚發(fā)揮行業(yè)各方力量。
要按照《證券交易所管理辦法》的要求，進一步加強理事會自身建設(shè)，提高政治站位，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，立足資本市場發(fā)展全局，統(tǒng)籌謀劃交易所建設(shè)各項工作。積極發(fā)揮理事的市場優(yōu)勢、信息優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢，提前介入，認真謀劃，形成“頭雁效應(yīng)”。探索創(chuàng)新專門委員會工作機制，制定完善年度工作計劃，充分發(fā)揮專家智囊作用。通過會員理事帶動引導(dǎo)廣大會員，著力補齊制度機制短板，切實落實客戶管理職責(zé)，構(gòu)建防范化解市場風(fēng)險的堅強防線，凝聚各方力量共同建設(shè)好深圳資本市場。
